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发表于 2019-06-06 16:45:11 股吧网页版
5月份信托严监管再加力开出8张罚单罚金逾760万元
来源:证券日报

  6月4日,经银保监会官网披露,浙金信托被开出一张行政处罚决定书,涉及高管履职、股票投资信托及信托产品“双录”等三项违法违规事实,被处以罚款80万元,处罚时间为5月30日。这也使今年受罚的信托公司数量增至9家。


  记者注意到,这已是今年5月份监管部门给信托公司开出的第8张罚单,另有3家信托公司也在此月接到7张金额不低的罚单。8张罚单合计逾760万元,远超去年上半年的罚金。多家相关公司也对记者表示,将严格落实监管意见,加强合规经营。


  浙金信托被开80万元罚单


  据银保监会官网,浙金信托涉及的主要违法违规事实为:高级管理人员在获得任职资格核准前履职;结构化股票投资信托产品超监管规定的杠杆比例;个别信托产品销售过程未录音录像。此次处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条。


  浙金信托股东实力颇为不俗,既拥有上市公司,也有头部券商。浙金信托于2017年3月16日将56%股权划归至浙江东方名下并已完成工商登记,成为2017年第二家曲线进入A股市场的信托公司。浙金信托2018年年报显示,其实控人为浙江省国际贸易集团有限公司。股东为浙江东方、中金公司及传化集团,其中上市公司浙江东方为第一大股东,持股比例为78%,头部券商中金公司为第二大股东,持股比例为17.5%,传化集团为第三大股东,持股比例为4.5%。


  据悉,浙江东方是浙江省第一家国有金融控股上市公司,旗下拥有信托、期货、保险等金融牌照,同时开展融资租赁、私募基金管理、财富管理等金融业务,是资本市场上为数不多的国有金融控股平台。


  不过,尽管浙金信托股东实力强大,且已曲线进入资本市场,但业绩并未有明显起色。浙金信托2018年年报显示,浙金信托注册资本17亿元,信托资产规模为1080.52亿元,2018年浙金信托的营业收入为7.41亿元、净利润1.54亿元,两项指标位居68家信托公司中的下游水平。


  5月份4家信托公司


  受罚764万元


  经《证券日报》记者梳理发现,5月份监管向信托公司开出8张罚单,涉及4家信托公司,罚金764万元。除去浙金信托外,其余3家处罚金额均在200万元以上,大额罚单集中出现的情况并不多见。据记者统计,2018年单笔信托罚单金额过百万元的只有2单;而2017年则仅1单。


  此外,今年5月份764万元的罚金已远超2018年上半年的罚金总额。本报记者根据银保监会网站信息不完全统计发现,2018年上半年有9家信托公司收到各地银监局开出的13张罚单,合计处罚金额为470万元。


  多个相关信托公司均对记者表示将严格落实监管意见、加强合规经营。华宝信托相关人士表示,华宝信托将树立全面合规的意识,积极稳妥推进各类业务,持续提高合规风险管理的水平和层次;中泰信托内部人士回应称,中泰信托已严格落实监管意见,加强合规管理,并将进一步严格按照国家法律法规和监管要求合规经营。


  另有多位信托公司内部人士对记者透露道,随着严监管持续,陆续或有更多信托公司进入到受罚名单里。


  中铁信托在研报中指出,监管机构公布罚单内容,对信托公司的运行是一种指导和警示,因此可通过对有关罚单的关注紧跟监管动态,更好地规范自身的经营行为。对于信托公司而言,要加强合规性管理、完善内部控制、加强与监管部门的沟通。

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